I. EL ABC DEL COMPLIANCE
- a) Generalidades
- b) Fundamento legal del compliance
- c) Lineamientos jurídicos
- d) Estándares internacionales
- e) Evaluación y tratamiento de riesgos
- f) Componentes del compliance
- * Compliance penal
- * Compliance fiscal
- * Otros
- g) Política de riesgos
- h) Política de prevención (medidas preventivas)
- i) Política de cumplimiento
- j) Entrega de diversos formatos y formularios
II. RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LA PERSONA JURÍDICA
- a) Configuración de la Responsabilidad
- b) Claus Roxin y su teoría de la responsabilidad
- c) De la responsabilidad administrativa a la responsabilidad penal
- d) Teoría del delito
- e) Tipicidad y culpabilidad
- f) El compliance como mecanismo de prevención
- g) El programa de cumplimiento normativo
- h) El criminal compliance
- i) Procedimiento para las personas jurídicas de conformidad al Código Nacional de Procedimientos penales
- j) Casos prácticos
III. LA DEFENSA PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
- a) Nociones generales: la teoría del delito aplicada en la defensa penal de la persona jurídica
- b) Autoría y participación
- c) La persona jurídica como imputada en el proceso penal
- d) Forma de conducción al proceso
- e) La defensa ante el Ministerio Público en carpeta de investigación no judicializada
- f) La defensa penal
- g) Audiencia inicial
- h) Etapa intermedia
- i) Etapa de juicio
- j) Desahogo probatorio: Análisis particular de la prueba en los procesos donde interviene la persona jurídica
- k) El oficial de cumplimiento como elemento esencial de la defensa penal
- l) Elementos para considerar
- m) Interrogatorio y contrainterrogatorio
- n) El oficial de cumplimiento y desahogo probatorio
- o) Manual de cumplimiento y su incorporación a juicio
- p) Análisis de casos nacionales e internacionales
FJDT